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Mise à niveau du commerce, au prochain saut.

1. PRÉAMBULE

Ces règles sont appelées règles de Unicoin Digital Capital Exchange (UDCX) (ci-après dénommées les" règles ") et sont entrées en vigueur avec effet le …………………….…. ... ... Ces règles doivent être lues conjointement avec les règlements, règles, règlements, directives, instructions, circulaires et clarifications publiées par Unicoin Digital Capital Exchange (UDCX) («la Bourse») et les modifications apportées à ces règles après la date d'entrée en vigueur.


2. DÉFINITIONS

Tous les mots contenus dans les présentes règles auront la même signification et la même définition que celles données dans les règlements de la Bourse.


3. ADHÉSION À L’ÉCHANGE

L’adhésion à la Bourse est classée en deux catégories, à savoir (1) la qualité de courtier et (2) la qualité de teneur de marché. Une personne physique ou morale désireuse de devenir membre de la bourse peut poser sa candidature pour l’une ou l’autre de ces catégories, à condition de remplir les conditions requises Les droits et privilèges de chaque catégorie d’adhésions sont les suivants:

1)  Membre de courtier

Les courtiers membres ont le droit de présenter des sous-courtiers et des clients. Ils agissent en tant que facilitateurs de marché pour les négociateurs, fournissant des services de conseil, tenant leurs sous-courtiers et leurs clients au courant et informés de toute préoccupation concernant les opportunités de négociation, traitant les réclamations, pontage des clients avec Exchange.

2)  Adhésion Market Maker

Les membres du teneur de marché ont le droit et l'obligation de coter les prix d'achat et de vente des cryptomonnaies et / ou des contrats énumérés dans la Bourse. Le processus de compensation de ce teneur de marché est facilité par le service de compensation et de règlement de la Bourse. les institutions financières (y compris les entreprises privées), les sociétés coopératives, les sociétés à responsabilité limitée et les sociétés de partenariat sont autorisées à demander à devenir membre du teneur de marché, lequel est tenu de maintenir des marchés à double sens (offre et offre) dans leur marché. Crypto-monnaies et / ou contrats choisis pour assurer la liquidité du marché.

La Bourse aura le droit d'autoriser le courtier membre à exercer l'activité de membre teneur de marché et inversement avec les conditions générales.


4. CRITÈRES D'ADMISSION

1)  Membre courtier:

a)  Membre Courtier Individuel:

Individu - Toute personne possédant des connaissances et une expérience suffisantes sur les marchés financier et de la crypto, et intéressée à faire de ses clients, agissant en tant que facilitateur de marché pour les traders, fournissant des services de conseil, doit postuler pour un courtier membre.

i.  sera compétent pour conclure un contrat en vertu de la loi du pays

ii.  si le demandeur souhaite exercer ses activités commerciales dans un pays autre que son pays d'origine, il devra également obtenir la permission nécessaire de ce pays;

iii.  devrait être de bonne moralité, réputation, intégrité;

iv.  doit posséder une infrastructure adéquate pour devenir membre individuel d'un courtier; et

v.  doit être en conformité avec tous les aspects des lois anti-blanchiment d'argent;

b)  Institution Courtier Membre

Toute institution dont les objectifs énoncés dans l'acte constitutif et / ou sa constitution permettent à cette institution de participer à la négociation d'instruments et qui possède le minimum de valeur financière prescrit par la Bourse, l'infrastructure nécessaire pour exercer efficacement ses activités, y compris des professionnels expérimentés, et s'engage à se conformer avec les exigences financières et autres qui peuvent être spécifiées par la Bourse de temps à autre. Si l’établissement est domicilié en dehors du pays d’origine, il aura besoin de l’autorisation nécessaire du gouvernement de ce pays pour exercer ses activités commerciales ainsi que de l’autorisation nécessaire du gouvernement local pour exercer ses activités dans son pays d’origine.

Tout candidat doit solliciter le statut de courtier membre sous la forme prescrite à l'annexe 1. Le service clientèle de la Bourse prend en compte l'intérêt commun du public et de la Bourse lors du choix d'une demande d'adhésion à un courtier.

2)  Adhésion Market Maker:

a)  Individu - Toute personne qui possède une connaissance et une expérience suffisantes des marchés financier et de la crypto, et qui est disposée à assumer les risques inhérents à la création de marché doit solliciter le statut de membre du teneur de marché.

i.  sera compétent pour conclure un contrat en vertu de la loi du pays;

ii.  si le demandeur souhaite exercer ses activités commerciales dans un pays autre que son pays d'origine, il doit également obtenir la permission nécessaire de ce pays;

iii.  devrait être de bonne moralité, réputation, intégrité;

iv.  doit posséder des ressources financières suffisantes et un crédit suffisant pour assumer les responsabilités requises pour devenir membre individuel du teneur de marché; et

v.  doit être en conformité avec tous les aspects des lois anti-blanchiment d'argent;

b)  Institution- Toute institution dont les objectifs énoncés dans l'acte constitutif et / ou sa constitution permettent à l'institution de s'impliquer sur les marchés financiers et les marchés à terme, qui possèdent le minimum de ressources requis par la Bourse, l'infrastructure nécessaire pour s'acquitter efficacement de ses activités de tenue de marché et s’engage à se conformer aux exigences financières et autres spécifiées par la Bourse de temps à autre s’applique à l’adhésion au teneur de marché. Si l'établissement est domicilié en dehors de son pays d'origine, il aura besoin de la permission nécessaire du gouvernement de ce pays pour exercer ses activités commerciales dans ce pays. Il devra également obtenir la permission nécessaire du gouvernement local pour exercer ses activités dans son pays d'origine. pays natal. Tout candidat à l’Adhésion au teneur de marché doit présenter sa demande d’adhésion sous la forme prescrite à l’Annexe 1. Déterminer si: le candidat est une institution reconnue et a droit à une adhésion est déterminé par Le service aux membres de la Bourse a examiné les mérites de la demande et l'intérêt commun du public et de la Bourse.


5. EXIGENCES DE LA DEMANDE

1)  Le candidat doit soumettre le formulaire de demande d'adhésion dûment rempli dans le formulaire prescrit par la Bourse en personne à la Bourse pendant les heures de travail, quel que soit le jour ouvrable. Chaque demande doit être accompagnée de:

a)  Le droit d’inscription non remboursable prescrit, sous la forme d’une demande croisée croisée en faveur de «Unicoin Digital Capital Exchange», le demandeur doit acquitter le droit d’admission non remboursable avant de signer le contrat avec l’échange. Si la demande est rejetée pour une raison quelconque, la Bourse ne remboursera pas le droit d’admission ainsi acquitté.

b)  Si le demandeur est une institution, un certificat indiquant le montant de l’établissement, délivré par un expert-comptable et rédigé sous la forme prescrite à l’annexe 2 du présent Règlement.

c)  Une lettre de référence de la banque dans la forme prescrite à l’annexe 3 du présent Règlement, démontrant la crédibilité financière du demandeur.

d)  Si le demandeur est un établissement, une copie certifiée conforme de la résolution du conseil d'administration l'autorisant à demander à devenir membre et indiquant le nom de la personne habilitée à signer les documents pour le compte du demandeur dans la forme prescrite à l'annexe 4 et les données biologiques des administrateurs dans la forme prescrite à l'annexe 5 du présent règlement.

e)  Un engagement dûment exécuté sous la forme prescrite à l'annexe 6 et indiquant que le demandeur ne peut engager aucun recours contre la Bourse en cas de rejet de la demande d'adhésion.

f)  Un engagement qu'il a compris le contenu des Statuts, des Règles de négociation, de la compensation et du règlement et des présentes Règles de la Bourse, et qu'il est lié à celles-ci.


6. CONDITIONS GENERALES D'ADHESION

1)  Outre les critères spécifiques mentionnés ci-dessus, chaque candidat doit également respecter et se conformer aux exigences générales suivantes relatives à l'adhésion:

a)  Conformité aux normes d'adéquation des exigences de fonds propres prescrites par la Bourse pour l'adhésion à toutes les catégories.

b)  Conformité aux dispositions légales, règles et réglementations nécessaires du gouvernement de son pays d'origine et du gouvernement des autres pays où l'entreprise exerce son activité.

c)  Tout candidat à l'adhésion doit se conformer aux Statuts, Règles et règlements de la Bourse et être lié par celles-ci, et accepter d'accepter comme définitive la décision prise par le département des services aux membres ou par le conseil d'administration de la Bourse.

d)  Le demandeur ou ses représentants autorisés doivent, à la demande du département des services aux membres pendant le processus d'admission, se présenter en personne pour une entrevue et / ou pour un test de qualité et correct, selon les prescriptions.

e)  La Bourse modifiera ou modifiera les règles, exigences et / ou critères d'admission en tant que membre, y compris ceux spécifiés ci-dessus, chaque fois que la Bourse le justifie.


7. FRAIS ET EXIGENCES DE CAPITAL

1)  Frais d’admission: chaque candidat doit payer intégralement les frais d’admission à la Bourse via un draft de demande croisée en faveur de «Unicoin Digital Capital Exchange» avant de signer le contrat avec la bourse. La taxe d’admission une fois acquittée ne sera pas remboursée au demandeur.

2)  Frais d'adhésion: chaque candidat doit payer les frais d’adhésion à la Bourse via un draft de demande croisée en faveur de «Unicoin Digital Capital Exchange» lors de l’approbation de la demande et avant la conclusion du contrat d’adhésion avec la Bourse et ce, une seule fois. Les frais d'adhésion ne sont pas remboursés au candidat.

3)  Frais de traitement: Les frais de traitement seront facturés par la Bourse au moment du traitement des documents reçus par la Bourse.

4)  Abonnement annuel: Les frais d'abonnement annuel doivent être payés par chaque candidat sur l'approbation de l'adhésion et sont non remboursables. Les frais d'abonnement annuel deviennent exigibles à la fin de chaque année et doivent être payés au plus tard 15 jours après la fin de l'année correspondante. Si le membre omet de payer la cotisation annuelle dans le délai susmentionné, le conseil peut déclarer ce membre défaillant au sens des présentes règles de la Bourse.

5)  Assurance annuelle: Chaque membre de la Bourse souscrira lui-même une couverture d'assurance afin de se protéger des risques et dangers liés à leurs opérations commerciales à la Bourse. Une copie du reçu de la prime versée sera transmise à la Bourse chaque année. Le montant de la couverture d’assurance sera fixé par la Bourse en tenant compte de la nature de l’adhésion de temps à autre.

6)  Fonds de transactions anticipées: Le fonds de transaction anticipée est versé par chaque membre en garantie de la négociation et de la compensation en bourse. Lors de la négociation ou de la compensation, si le fonds de transaction anticipée excède les frais de transaction reçus à l'avance, les frais de transaction excédentaires sont recouvrés auprès du membre à la Les membres versent le fonds de transaction anticipée à la Bourse, qui est déposé sur un compte distinct contrôlé par la Bourse et est remboursable, après règlement de tous les montants non réglés de ce membre lors de la résiliation / annulation de la qualité de membre par La Bourse fournira une augmentation proportionnelle des limites de négociation lors du dépôt du fonds de transaction anticipé supplémentaire.

7)  Capital requis: Les membres doivent satisfaire aux exigences en matière de capital prescrites par la Bourse de temps à autre.

8)  Exchange déterminera le type et le montant des taxes, frais d'abonnement et dépôts payables par les Membres à la Bourse pour l'adhésion, le maintien de la qualité de membre et les acomptes, si nécessaire, de temps à autre. Exchange change à sa discrétion. les frais, les frais et les dépôts par notification préalable.Avant de faire une demande d’adhésion, chaque demandeur doit contacter la Bourse pour connaître les frais en vigueur et les exigences de capital de la Bourse.


8. SOUMISSION DE LA DEMANDE

Exchange ne recevra la demande que si elle est accompagnée de tous les documents justificatifs et des frais nécessaires pour cette catégorie de membres, comme prescrit par la Bourse. Exchange ne traitera pas la demande avant que le demandeur ne remplisse toutes les conditions requises.


9. APPROBATION DE L'ADHÉSION

1)  Dès réception d’une demande d’adhésion avec les frais prescrits, le département des services aux membres examinera la demande. Le candidat sera convoqué pour un entretien et / ou pour un test de qualité par le département des services aux membres. Le candidat ou le directeur autorisé de l’institution doit se présenter en personne à ces entretiens.

2)  Le département des services aux membres doit enquêter sur la réputation et la stabilité financière du demandeur, ainsi que sur les modalités des dispositions financières prises en ce qui concerne l'adhésion, et être satisfait de ces résultats. Après examen de toutes les informations, le titulaire prend une décision. Le service aux membres indique si le candidat est éligible ou non, et sa décision doit être communiquée au candidat à l'adresse indiquée dans la candidature.

3)  Si la demande est approuvée, le demandeur dispose d’un délai de 30 jours à compter de la date de notification de l’approbation du département des services aux membres pour payer tous les autres frais requis pour l’adhésion à la Bourse.

4)  Après avoir rempli toutes les formalités, le candidat se verra attribuer le statut de membre par la Bourse. Un candidat approuvé comme membre par le département des services aux membres n'assumera pas les responsabilités et les privilèges de la qualité de membre avant la délivrance du certificat de membre par la Bourse.


10. ACCORD D'ADHÉSION

Après l'approbation de la demande d'adhésion, après avoir satisfait à toutes les conditions requises pour l'adhésion, chaque membre doit signer un accord avec la Bourse dans un format prescrit par la Bourse.


11. CERTIFICAT D'ADHÉSION

1)  Lors de la conclusion d'un accord avec la Bourse, le Membre ouvrira les comptes bancaires nécessaires, prescrits par la Bourse.

2)  Sur approbation de l'adhésion, un certificat d'adhésion est délivré au membre et une copie en est conservée dans la Bourse. La copie du certificat d'adhésion doit être exposée par le membre à un endroit bien en vue du bureau et le certificat reste la propriété de l’échange.

3)  Le certificat d'adhésion indique la date à partir de laquelle le membre jouit des droits et privilèges d'un membre de la Bourse.

4)  Le membre doit commencer à effectuer des opérations de négociation, de compensation ou de négociation sur le marché, moyennant le versement du fonds de transaction anticipé prévu par la Bourse.

5)  Chaque membre de la Bourse doit notifier par écrit à la Bourse tout changement dans les informations fournies par le membre au moment de son admission. Si la Bourse apprend qu'un membre ne le fait pas, elle procède à une enquête par l’intermédiaire du service disciplinaire de la Bourse, si l’allégation est jugée vraie, la Bourse doit alors imposer une pénalité et / ou prendre des mesures disciplinaires à l’encontre de ce Membre.

6)  Si le certificat d'adhésion est perdu, détruit, altéré ou usé, la Bourse émettra un duplicata du certificat au membre dans les cas suivants:

a)  sur présentation d'une preuve de destruction ou de perte du certificat original; ou

b)  lors du retour du certificat usé ou dégradé à la Bourse; et

c)  moyennant le paiement d'un droit prescrit par la Commission.


12. PUBLICATION D'ADMISSION D'UN MEMBRE

Lorsqu'un membre est admis et qu'un certificat d'adhésion est délivré au membre, la notification de cette admission est communiquée par écrit au membre et également publiée ou notifiée par voie de diffusion aux autres membres et clients de la Bourse par voie automatisée. système de négociation ou tout autre système électronique de la Bourse.


13. REJET DE LA DEMANDE ET DE L'APPEL

1)  Un candidat qui n’a pas été approuvé comme membre par le service de la clientèle doit demander que sa demande soit examinée avec ou sans audition personnelle par un comité des membres constitué par la Bourse dans les 30 jours suivant cette décision.

2)  Dès réception de cette demande, la demande est renvoyée au comité d'adhésion, composé d'un président et de deux membres, désignés par la Bourse. Le comité d'adhésion examine la demande et son approbation à l'unanimité est requise pour son approbation. de la demande d'adhésion.

3)  Si une demande d'adhésion est rejetée par le comité d'adhésion, le candidat peut former un recours contre cette décision auprès du comité d'appel des membres de la Bourse dans les 30 jours suivant sa décision. Le comité d'appel des membres, composé d'un président et de Après délibération, cinq membres constitués par le conseil d'administration décideront, à la majorité des voix, si le candidat est qualifié ou non. La décision du comité d'appel des membres est définitive. Une demande rejetée par le comité des membres d'appel peut être réexaminée. Uniquement si de nouvelles informations ou des informations supplémentaires sont par la suite portées à la connaissance du Comité des Membres de l'Appel en Appel, si un candidat est rejeté ou si, pour une raison quelconque, la Bourse ne rembourse pas les frais d'admission.

4)  Si le demandeur fait appel de la décision du département des services aux membres ou du comité des membres, la Bourse conservera le droit d’admission ainsi acquitté jusqu’à la décision du comité des membres de l’appel.


14. INSCRIPTION DES MEMBRES

1)  La Bourse tiendra un registre des membres de la Bourse. Dans ce registre, la Bourse enregistrera les coordonnées du membre et toute information jugée appropriée par la Bourse, aux fins d'utilisation par la Bourse et ses membres. stockera également ces coordonnées des membres sous forme électronique.

2)  Tout membre doit notifier par écrit à la Bourse par écrit toute modification des informations fournies par le membre au moment de son admission ou ultérieurement, à défaut de quoi la Bourse lui infligera une sanction ou prendra des mesures disciplinaires.


15. MAUVAIS REPRÉSENTATION DU MEMBRE

1)  Un candidat peut être radié de son statut de membre à la décision unanime du comité de discipline de la Bourse s'il est avéré:

a)  Coupable de fraude ou d'inconduite financière grave déclarée par un tribunal; ou

b)  Conduite malhonnête avant de devenir membre et de ne pas en divulguer la totalité dans sa demande d'adhésion; ou

c)  coupable d'avoir fait une fausse déclaration sur un fait important en rapport avec sa demande; ou

d)  Fait toute fausse déclaration volontaire


16. COMPTES BANCAIRES ET DÉPÔTS

1)  Compte opérationnel: Le membre doit maintenir un compte opérationnel dans une / des banque (s) désignée (s). Ce compte est utilisé à des fins opérationnelles pour le membre et pour recevoir la commission affectée. Ce compte est soumis à un audit et la Bourse a le droit de demander des détails sur les transactions de ce compte au fur et à mesure des besoins

2)  compte séparé: Ce compte doit être géré par la Bourse exclusivement à des fins de négociation et d'établissement du marché dans la Bourse. La Bourse exercera un contrôle total sur ce compte et la Bourse offrira à chaque membre et client la possibilité de déposer un fonds de transaction d'avance et un montant de marge. La Bourse doit demander à chaque membre et client de maintenir un solde minimal sur ce compte, tel que prescrit par la Bourse. Les membres et les clients ont le droit de rétractation ou le droit de demander le retrait pour des fins de retrait. solde après déduction du solde minimal requis, frais, charges, dettes fiscales et autres dettes financières. Les membres et clients disposent également du droit de retrait du solde minimum maintenu sur ce compte après déduction des frais, charges, charges fiscales et autres dettes après la résiliation de l'adhésion. À la fin de chaque jour de bourse, la Bourse débitera et créera Modifiez les fonds entrants et sortants de ce compte en fonction des profits et pertes, des frais et charges, des taxes et autres passifs accumulés par les membres et les clients et également en fonction des exigences de marge.

3)  Compte de dépôt membre: Le compte de dépôt des membres est maintenu par la Bourse et celle-ci exerce un contrôle total sur ce compte. La garantie des membres telle que prescrite par la Bourse est déposée sur ce compte. Chaque jour de bourse, lorsque la volatilité du marché est défavorable Pour les positions utilisées par le membre respectif ou ses clients, le fonds déposé par les membres sur ce compte peut servir de garantie. Les appels de marge de fin de journée sur les comptes de membre ou sur le compte de tout client du membre sont traités via ce compte sur demande. par le membre, puis un avis d'appel de marge sera envoyé au membre pour qu'il puisse redistribuer le montant épuisé au plus tard le jour ouvrable suivant, le jour ouvrable suivant, ce qui permettra un pooling pour séparer le compte, selon les besoins. Le dépôt des membres sur ce compte sera bloqué. pour le retrait (sauf pour transférer des fonds sur un compte séparé) comme spécifié par l'échange. Le dépôt dans ce compte sert de compte de sécurité et Elle sert de garantie à la Bourse pour compenser l’insuffisance ou la perte résultant de toute transaction entre un membre et la Bourse. Si le solde du compte séparé est insuffisant, le service de débit débitera ce compte et transférera le solde requis dans un compte séparé. Le dépôt sur ce compte sert également de garantie pour les frais, charges, dettes fiscales et autres dettes financières des membres et de leur client. Les membres ont le droit de retirer le solde conservé sur ce compte après déduction des frais, charges, impôts et autres passifs après la résiliation de l'adhésion et / ou de l'accord.


17. INSCRIPTION DU CLIENT ET DU SOUS-COURTIER

1)  Enregistrement du client: le courtier membre est autorisé à inscrire des clients pour la négociation sur la Bourse, si le client a:

i. a atteint l'âge de la majorité et est juridiquement capable d'entrer dans les cryptomonnaies et les contrats en vertu de la loi du pays;

ii. a soumis une demande d'inscription en tant que client auprès du membre sous la forme prescrite par la Bourse;

iii. fourni une preuve, y compris une preuve d'identité, une preuve d'adresse pour justifier la demande d'enregistrement;

iv. conclu un accord avec le membre et / ou la Bourse pour effectuer des opérations à la Bourse;

v. comprendre et s’engager à assumer le risque de négocier des cryptomonnaies et des contrats en bourse; et

vi. accepté de respecter les règlements et règles de la Bourse par écrit.

2)  Si un client conclut un accord avec le membre et / ou la Bourse pour effectuer des opérations à la Bourse, il sera réputé être considéré que le client a accepté d’assumer tous les risques et responsabilités découlant de l’échange exécuté par ce client.

3)  Chaque client doit se conformer aux exigences de marge pour la négociation. Chaque Membre doit, sur ordre de la Bourse, déposer un fonds de sécurité supplémentaire pour couvrir le risque de négociation et protéger les intérêts de la Bourse et du client. Exchange fixera le montant du fonds de sécurité en fonction du volume total des opérations du membre, y compris de ses clients.

4)  Tout client qui enfreint l'une des dispositions du règlement intérieur ou des règles de la Bourse, s'est mal comporté avec le personnel de la Bourse et des membres, s'est livré à des pratiques commerciales contraires à l'éthique avec la Bourse, a enfreint le code de conduite de la Bourse ou a agi de manière préjudiciable aux intérêts de la Bourse, ses membres ou clients sont suspendus par la Bourse et l'accès au système de négociation de la Bourse est désactivé immédiatement. Si la Bourse dispose d'un motif raisonnable de croire que le membre a aidé le Client pour l'un des actes susmentionnés ou pour avoir connaissance de la violation, de l'inconduite, du manquement ou de la négligence du Client, Exchange suspend également ce Membre sans préavis.

5)  Tout client qui manque au paiement de la marge en conservant la marge, le membre est seul responsable de ce défaut et la Bourse utilise le fonds de sécurité du membre d'un membre pour rectifier ou remédier à ce défaut sans préavis au membre.

6)  Toute personne autre que résidente du pays de la Bourse est également autorisée à s’inscrire en tant que client assujetti à la loi du pays du client.

7)  Inscription de sous-courtier: Chaque courtier membre a le droit de nommer un sous-courtier pour effectuer des opérations sur la Bourse. Les sous-courtiers peuvent être à la fois des particuliers et des institutions. Les sous-courtiers sont autorisés à introduire des clients pour effectuer des opérations en bourse. Courtier membre est autorisé à inscrire des sous-courtiers à la négociation en bourse, si le;

i.  Le sous-courtier est un particulier; il / elle devrait avoir atteint l'âge de la majorité et être juridiquement capable de conclure un contrat en vertu de la législation du pays.

ii.  Le sous-courtier est une entité; son enregistrement ou sa reconnaissance est valide et juridiquement compétent pour conclure un contrat.

iii.  Toute personne / entité autre que le résident / inscrit du pays de la Bourse est également autorisée à s’inscrire en tant que sous-courtier assujetti à la loi du pays de la personne / de l’entité.

iv.  Il a soumis une demande d'inscription en tant que sous-courtier sous la forme prescrite par la Bourse

v.  Le sous-courtier a fourni une preuve d'identité, une preuve d'enregistrement fiscal et une preuve d'adresse dans le cas d'une entité, la preuve d'enregistrement ou de reconnaissance.

vi.  Le sous-courtier a conclu un accord avec le courtier membre pour l’échange en bourse.

vii.  Le sous-courtier a compris et assume le risque de négocier à la Bourse; et

viii.  Le sous-courtier a accepté de respecter les règlements et règles de l'échange.

8)  Chaque sous-courtier est autorisé à enregistrer des clients à condition que le sous-courtier satisfasse à toutes les exigences d'inscription des clients prescrites par les présentes règles. Chaque client doit être inscrit par l'intermédiaire du courtier membre auprès duquel le sous-courtier est inscrit.

9)  Si un sous-courtier a signé un accord avec un courtier membre, il sera considéré que le courtier membre a accepté d'assumer le risque et les responsabilités résultant de la transaction exécutée par ce sous-courtier et ses clients.

10)  Un sous-courtier ne sera autorisé à effectuer des opérations qu'après s'être conformé aux exigences d'inscription et avoir acquitté les frais et dépôts nécessaires à la négociation en bourse. Chaque sous-courtier reçoit un code d'enregistrement unique. La Bourse et / ou le courtier membre, selon le cas, prescrivent les frais de souscription, les frais d'inscription, les frais de renouvellement d'agence et tous les autres frais payables occasionnellement par un sous-courtier.

11)  Chaque sous-courtier doit soumettre une copie de la convention et de la demande signée par le client à la Bourse par l’intermédiaire de son courtier membre. Le courtier membre conserve ce registre et la Bourse examine le dossier tenu par le courtier membre.

12)  Chaque sous-courtier et ses clients doivent respecter les exigences de marge pour la négociation des contrats. Chaque courtier membre doit, sur ordre de la Bourse, déposer un fonds de sécurité supplémentaire pour couvrir le risque de négociation de ses sous-courtiers et de leurs clients. La Bourse fixera le montant du fonds de sécurité en fonction du volume total de la transaction effectuée par le courtier membre, le sous-courtier et leurs clients.

13)  Tout sous-courtier qui enfreint l'une des dispositions du règlement intérieur ou des règles de la Bourse, s'est mal comporté avec le personnel de la Bourse et des membres, s'est livré à des pratiques commerciales contraires à l'éthique dans la Bourse, a enfreint le code de conduite de la Bourse ou a agi de manière préjudiciable aux intérêts de la Bourse, ses membres ou d’autres clients sont suspendus par la Bourse et l’accès au système de négociation de la Bourse est désactivé avec effet immédiat. Si la Bourse a des motifs raisonnables de croire que le courtier membre a aidé le sous-courtier à commettre l'un des actes susmentionnés ou a eu connaissance de la violation, de l'inconduite, du manquement ou de la négligence du client, la Bourse suspendra également le courtier membre sans préavis.

14)  Tout sous-courtier ou client du courtier membre qui omet de verser une marge, le maintien de la marge, le membre est seul responsable de ce défaut et l’échange utilise le fonds de sécurité du membre d’un courtier membre pour rectifier ou remédier à cette situation. défaut sans préavis au courtier membre.


18. FORMATION

Un membre doit avoir une expérience suffisante avant de prendre part à des activités de négociation ou de compensation. Le membre doit participer à un programme éducatif initial mené par la Bourse sur le fonctionnement de la Bourse en général, les règles de négociation, la compensation et le règlement des transactions de la Bourse et les conséquences de la violation des responsabilités légales et professionnelles, le code de conduite, la déontologie du membre, le traitement des commandes des clients et de la gestion de leurs activités, des relations entretenues avec les clients membres, de la surveillance et de la conformité aux règles et aux règlements de la Bourse.

Chaque courtier membre est tenu d'informer les sous-courtiers et les clients des transactions et des risques inhérents aux transactions avant de leur permettre de prendre part à la négociation.


19. BESOINS TECHNOLOGIQUES

Après approbation de l'adhésion, le membre se conformera à toutes les normes et exigences nécessaires prescrites par la Bourse en ce qui concerne l'utilisation de la technologie pour accéder au système de négociation de la bourse, y compris les équipements, logiciels, matériels, composants de réseau, etc. Le membre n'achètera que , installez et gérez ces logiciels, matériels, composants de réseau et équipements uniquement auprès des fournisseurs approuvés par Exchange. Les normes et les exigences applicables au membre en matière d'utilisation de la technologie s'appliquent également au sous-courtier et aux clients d'un membre.


20. CONFORMITÉ DES MEMBRES

1)  La Bourse présumera qu'un Membre est au courant des règles, des règlements intérieurs et des réglementations de la Bourse et se conformera également à toutes les circulaires, règles, règlements, lois et modifications pouvant être publiés par la Échangez de temps en temps.

2)  Dans le cas où une institution est titulaire d'une adhésion, l'institution doit fournir une résolution / autorisation légalisée indiquant le nom de la personne, qui est autorisée à signer le document pour le compte de l'institution lorsque cela est requis par la Bourse.

3)  Un membre ne doit pas louer, hypothéquer, mettre en gage ou hypothéquer son droit d'adhésion ou tout droit ou privilège qui y est attaché, et toute tentative en ce sens ne sera pas effective conformément aux règles de la Bourse. La Bourse mettra fin à ses relations avec tout membre de la Bourse agissant ou tentant d'agir en violation des dispositions de la présente règle.

4)  La qualité de membre de la Bourse peut être vendue à toute personne qualifiée ou à une institution approuvée par la Bourse, sous réserve des présentes règles de la Bourse et de tout autre terme et condition pouvant être prescrits par la Bourse.

5)  Un membre peut renoncer à l'adhésion en donnant une lettre de démission à la Bourse. En cas de démission, la Bourse retournera le solde du fonds de transaction d'avances, le cas échéant, après déduction des créances et des créances en suspens dans la Bourse, sous réserve d'une période de blocage telle que spécifiée par la Bourse.

6)  Un membre ne sera pas autorisé à se rendre ou à démissionner de son statut de membre tant que le statut de membre n'est pas suspendu par la Bourse.


21. COTISATIONS

1)  Chaque membre de la Bourse doit payer les frais d’abonnement annuels et toute autre taxe prescrite par la Bourse.

2)  Exchange enverra des notifications aux membres défaillants. Tout membre qui ne paie pas les cotisations dans les 14 jours suivant la réception de cette notification sera suspendu pour une période spécifiée par la bourse et jusqu'au paiement de la taxe. La Bourse imposera également une amende pour ce défaut.

3)  Si un membre de la Bourse omet ou néglige de payer les cotisations pendant une période continue de 30 jours, la Bourse peut déclarer ce membre de la Bourse comme un défaillant au sens du présent règlement et renoncer à tous les privilèges de membre. Exchange doit déployer des efforts raisonnables pour notifier le membre avant que des privilèges ne soient perdus.

4)  Le membre défaillant de la Bourse demande la réactivation de son adhésion en corrigeant cette défaillance et sous réserve des autres modalités et conditions que la Bourse peut prescrire compte tenu de la nature de la défaillance, qui peut constituer une amende ou une pénalité.


22. PÉNALITÉ

1)  Un membre peut être tenu de payer une pénalité pour le non-respect des règlements, règles et règlements de la Bourse. Cela inclut à la fois le non-paiement des cotisations du membre dans les 14 jours suivant la notification par écrit du membre au membre par la Bourse. Exchange doit également suspendre l'adhésion jusqu'à ce que ce défaut soit résolu. La Bourse appliquera une pénalité basée sur les droits restant à payer et le nombre de manquements à se conformer aux règlements, règles et réglementations de la Bourse. La Bourse prélèvera également des intérêts sur les droits restant dus conformément aux règles et règlements de la Bourse.

2)  Si un membre omet de remédier à la situation par défaut dans les 30 jours suivant la notification, la Bourse peut déclarer ce membre de la Bourse comme un défaillant au sens des présentes règles et renoncer à tous les privilèges de membre. Si le défaut persiste pendant une période de 60 jours, le membre peut être résilié de son statut de membre.

3)  Aux fins de la présente règle, la peine minimale à infliger à un Membre pour manquement / infraction ne doit pas être inférieure à 500 USD (seulement 500 USD), mais peut aller jusqu'à 50 000 USD (seulement 50 000 USD). ). Si un membre qui avait déjà été pénalisé pour un manquement ou une infraction enfreint de nouveau les règlements, les règles et règlements de la Bourse seront pénalisés pour leur deuxième infraction ou infraction subséquente, en fonction de la nature et de la gravité de l'infraction, montant de l'amende doit être sur la considération de l'ordre émis par le service de la conformité.


23. SUSPENSION D'ADHÉSION

Un membre peut être suspendu par la Bourse pour les raisons suivantes:

i.  non-respect des règlements, règles et / ou règlements de la Bourse;

ii.  non-respect du paiement des droits et autres frais prescrits par la Bourse dans les délais; sauf si la Bourse accorde une prolongation du délai de paiement;

iii.  un membre omet de se conformer à une décision arbitrale rendue à son encontre; ou

iv.  l'insolvabilité d'un membre, si elle est déclarée par un tribunal.

Explication: Si l'insolvabilité résulte d'une ordonnance d'un tribunal, le membre doit en informer immédiatement l'échange. L'insolvabilité est annoncée et notifiée par la Bourse, qui est alors réputée automatiquement suspendue. Si un membre de la bourse devient insolvable ou si, pour une autre raison, il est suspendu de la bourse, les membres de la direction ou les représentants autorisés de ce membre restent également suspendus de la bourse jusqu'à ce que la suspension soit valide.

Un membre est réputé insolvable par la "Bourse":

a.  une. Si ce Membre dépose une demande de faillite volontaire et / ou est déclaré en faillite;

b.  Si ce Membre omet de remplir ou d’adapter rapidement toutes ses obligations juridiques et financières envers la Bourse et s’acquitte de cette obligation financière dans les 15 jours suivant l’émission de cette obligation financière; ou

c.  Si le département des services aux membres de la Bourse dispose d’une preuve satisfaisante que le membre n’est pas en mesure de payer ses dettes envers la Bourse, car elles viennent à échéance dans le cours normal des affaires.

v.  Un membre de la Bourse peut être suspendu par le département des services membres de la Bourse si le membre ne respecte pas les exigences de fonds propres de la Bourse ou si la situation financière du membre est telle que la poursuite de ses activités compromettrait l'intégrité de la Bourse.

vi.  Un membre suspendu peut se voir accorder une audition devant le comité de discipline à la suite d'une demande de ce membre dans les 30 jours suivant la date de la suspension.


24. RÉSILIATION

1)  Un membre peut être résilié de son statut de membre pour non-respect des règles, du règlement intérieur et des réglementations de la Bourse ou pour tout autre motif indiqué dans l'une des dispositions des présentes règles. Ceci inclut:

a.  une. Notification du gouvernement sur l'interdiction de traiter avec le député ou une telle notification par un tribunal.

b.  Notification de l'un des membres du comité de la bourse.

c.  L’impossibilité pour un membre d’exercer et de rester membre de la Bourse.

d.  L'impossibilité de protéger l'intégrité de la Bourse, dans l'intérêt des autres membres et des clients en général et du public en particulier.

e.  Impossibilité de payer les cotisations et les impayés à la Bourse dans les délais prescrits.

2)  Les membres licenciés conformément à la présente règle sont informés et il peut être autorisé à demander une audition devant le comité de discipline de la bourse dans les 30 jours suivant cette résiliation.


25. PROCÉDURE D'AUDIENCE

1)  Le comité de discipline entame une procédure en vertu de la présente disposition soit à la réception d’informations fiables concernant une négligence grave et / ou une violation des règles, règlements administratifs, règlements et / ou circulaires d’échange de la part d’un membre, soit à la suite de la demande d’un plaignant lésé. Membre.

2)  Le comité de discipline demande à ce membre des explications écrites dans les sept jours à compter de la date de notification ou dans le délai fixé par le comité. Sur demande, ce membre doit également avoir la possibilité de représenter personnellement l'affaire , devant le comité de discipline.

3)  Si le comité de discipline conclut que l'allégation est vraie, un avis de justification doit être adressé au membre en question pour lui demander des explications supplémentaires sur les raisons pour lesquelles des mesures conformes aux règles appropriées ne seront pas prises à l'encontre de ce membre. Après avoir obtenu d'autres explications écrites du membre, le comité de discipline conclut que le membre est coupable, il peut prendre une décision à son encontre et infliger une sanction, une suspension ou un licenciement, selon ce qu'il jugera utile, et la décision sera communiquée à le membre par écrit

4)  Le comité de discipline peut également accorder au membre le temps nécessaire pour corriger ses pratiques qui contreviennent aux règles et règlements de la Bourse pendant la période de suspension. Après cette période de suspension, le comité de discipline mènera une autre enquête ou engagera une personne dûment compétente autorisée en ce nom à mener une enquête sur ce membre et à en faire rapport pour que le comité de discipline puisse l'examiner à nouveau.

5)  Si le membre ne se corrige pas lui-même, après avoir ménagé un délai suffisant, le comité de discipline peut prendre les mesures nécessaires pour mettre fin à l'adhésion de ce membre. Au cours de cette procédure, le membre se voit offrir la possibilité de représenter sa version, qui être pris en considération avant d’agir contre ce Membre.

6)  Un membre contre lequel une décision de ce type a été prise en vertu de la présente disposition ou de l'un des comités autorisés à cet effet, peut demander la révision de cette décision devant le conseil d'administration de la bourse dans les 30 jours suivant cette décision. Le conseil des bourses constitue un comité de cinq membres chargé d’examiner la décision du comité de discipline. La décision du comité des cinq membres à cet égard sera finale et contraignante pour le membre.


26. MEMBRES INACTIFS

1)  Procédure d'inactivation: Les membres, sous réserve des règles et règlements de la Bourse, peuvent être publiés de temps à autre et peuvent demander le statut de membre inactif pour obtenir le bénéfice de l’exemption de maintien du capital requis, des rapports financiers mensuels et des exigences en matière d’examen. Toutefois, le membre ne sera pas dispensé de soumettre les états financiers annuels certifiés et le certificat de valeur nette au cours d'une année. Pendant la période d'inactivation, ce membre continuera à être traité comme un membre de la bourse. Toutefois, le membre ne sera pas autorisé à effectuer des opérations sur la bourse ni à accéder aux services en ligne de la bourse. Le terminal de négociation du membre doit également être désactivé pendant cette période. Lors de la désactivation, le membre doit payer les frais de désactivation fixés par la bourse et se conformer aux autres formalités à accomplir par le membre.

2)  réactivation: Un membre en état d'inactivation peut à tout moment demander la réactivation de son adhésion. Lors de la réactivation, le membre doit payer les frais de réactivation et se conformer aux autres formalités à accomplir par le membre.

3)  Inactivation par l'échange: La Bourse peut inactiver un membre:

a)  si un membre ne négocie pas de volumes minimaux [le cas échéant] pendant une période prescrite par la Bourse.

b)  si un membre fait l'objet d'une procédure disciplinaire, d'une suspension ou d'un licenciement.


27. DÉCÈS OU INEXISTENCE D'UN MEMBRE

1)  les individus: En cas de décès d'un membre individuel, les membres de sa famille en informeront la Bourse dans les 10 jours suivant le décès. Dès réception de cet avis, la Bourse émettra une notification concernant le décès du membre et tous les clients appartenant à ce courtier membre entreront directement dans la bourse. La Bourse transférera le solde du dépôt sur le compte opérationnel du membre, enregistré dans la Bourse, après déduction des frais, charges, obligations fiscales et autres dettes.

2)  institutions: En cas de non-existence d'une institution, son mandataire doit en informer la Bourse dans les 10 jours à compter de la date de cette inexistence. Dès réception de cette notification, la Bourse émettra une notification concernant la non-existence de ce membre et prendra les mesures qu'elle jugera appropriées.


28. ENQUÊTE

1)  Lorsque le conseil de la bourse a des motifs raisonnables de croire que –

a)  les opérations sur la Bourse sont effectuées de manière préjudiciable aux investisseurs ou au marché boursier; ou

b)  tout membre ou personne associée à la transaction ou à la compensation avec la Bourse a enfreint l'une des dispositions des règlements, règles et réglementations de la Bourse, il doit à tout moment demander au comité de discipline d'enquêter sur les affaires de ces Membre ou personne et en rendre compte au Conseil de la Bourse.

2)  Le comité de discipline doit demander à ces membres ou à cette personne de fournir ces informations, de produire des documents, des registres, des comptes rendus qu'il peut estimer nécessaires aux fins de l'enquête.

3)  Le comité de discipline inspectera également les locaux commerciaux de ce membre ou de cette entité aux fins de l'enquête.

4) Dès réception du rapport du comité de discipline, le conseil de la bourse doit donner les ordres appropriés, qui s'imposent à ces membres ou à cette personne.


29. MODIFICATION DU RÈGLEMENT

Exchange peut à tout moment modifier les présentes règles conformément au règlement intérieur de la Bourse. Tout amendement de ce type est notifié par l'échange et lie les membres.


30. ANNEXES

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ANNEXES 5 Download PDF
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